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[主观题]

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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第1题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第2题
违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

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第3题
按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险

A.①②③

B.①③

C.③④

D.①②

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第4题
《证券公司风险处置条例》规定,处置证券公司风险过程中,应当保障()正常进行。

A.自营业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.证券经纪业务

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第5题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第6题
证券营业部在经纪业务中由于予以客户融资、融券而也许给其带来旳损失属于法律风险。()
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第7题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第8题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第9题
以下哪几项属于证券公司的专属业务范围()

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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第10题
经纪类证券公司可以从事以下业务()。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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