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[判断题]

“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别,主要在于两点:一是盈利性,二是建议的针对性或具体性。()

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第1题
证券公司提供证券投资顾问增值服务的所有组织管理方式中,均需要对()实行统一管理。I.制度建设II.人员资格III.培训考核IV.研报撰写

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

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第2题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7

B.3

C.2

D.5

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第3题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模
相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第5题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第6题
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。()

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。()

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第7题
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,
两个规定旨在进一步规范()业务。

A 投资咨询

B 财务顾问

C 投资顾问

D 企业融资

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第8题
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
()

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第9题
关于证券投资顾问和发布证券研究报告,下列说法错误的是()。A.立场不同B.服务方式和内

关于证券投资顾问和发布证券研究报告,下列说法错误的是()。

A.立场不同

B.服务方式和内容不同

C.服务对象不同

D.市场影响相同

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第10题
下列凭证,不享受免征印花税优惠政策的是()。

A.国际金融组织向我国企业提供优惠贷款书立的合同

B.与高校学生签订的高校学生公寓租赁合同

C.已缴纳印花税的凭证的副本

D.县政府批准改制的企业,因改制签订的产权转移书据

E.证券投资保护基金有限责任公司新设立的资金账簿

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