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[多选题]

根据资管新规,金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度:()。

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%

B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中,同一金融机构

C.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的35%

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ABC

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第1题
依据《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》,资管新规过渡期内,金
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第2题
根据资管新规,标准化债权类资产应当同时符合以下条件:()。

A.等分化,可交易

B.信息披露充分

C.集中登记,独立托管

D.公允定价,流动性机制完善

E.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易

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第3题
根据新规要求,金融机构开展资产管理业务,应当确保()。

A.资产管理业务与其他业务相分离

B.资产管理产品与其代销的金融产品相分离

C.资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离

D.以上都有

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第4题

资管新规规范了以下哪些产品()。

A.资金信托

B.非保本理财产品

C.资产证券化产品

D.养老金产品

E.资产管理产品

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第5题
依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务,同样适用资管新规()
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第6题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()

A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效

B.分管业务的经营是否合法合规

C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

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第7题
根据资管新规的要求,封闭式理财产品的期限不得低于多少天

A.60

B.90

C.120

D.180

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第8题
资管新规要求,对于非保本理财产品,要打破刚性兑付,实现净值化管理。而对于保本理财,目前已纳入银行表内核算,视同存款管理。()
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第9题
根据《中国邮政储蓄银行资产管理产品风险等级评定办法(2018年修订版)》(邮银制〔2018〕190号)规定,资管产品风险等级评定原则为哪些方面()。

A.全面性原则

B.计划性原则

C.客观性原则

D.审慎性原则

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第10题
根据《广西农村合作金融机构信贷资产转让管理暂行办法》规定,广西农村合作金融机构转让信贷资产应当遵守______原则,禁止资产的非真实转移。

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