首页 > 建设工程> 一级建造师
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。

A.擅自更改客户交易指令

B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分摊

C.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

E.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

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第1题
理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形()。

A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品

B.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准

C.给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

E.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

F.恶意诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

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第2题
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

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第3题
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?()

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.效益优先原则

E.专业胜任原则

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第4题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第5题
保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为______:

A.给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益;

B.委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动;

C.利用保险代理人、保险经纪人或者保险评估机构,从事以虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用等违法活动;

D.以捏造、散布虚假事实等方式损害竞争对手的商业信誉,或者以其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序。

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第6题
理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写

A.理财经理

B.客户

C.销售人员

D.大堂经理

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第7题
在理财(代销)产品销售专区(柜)公示销售人员资质信息、咨询举报电话号码,便于确认产品属性及相关信息,举报违规销售、私售产品等行为()
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第8题
柜员销售基金及证券产品的,除具备总行个人银行理财产品销售资格外,还应具备证券业协会证券投资基金从业资格或通过基金销售人员资格。()
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第9题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,理财产品宣传销售文本不得有下列()情形。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违规承诺收益或者承担损失

C.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述

D.登载单位或者个人的推荐性文字

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第10题
注册建造师不得有下列()行为。A.使用注册建造师名称B.在规定范围内从事执业活动C.接受继续教育D

注册建造师不得有下列()行为。

A.使用注册建造师名称

B.在规定范围内从事执业活动

C.接受继续教育

D.同时在两个或两个以上单位受聘或者执业

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