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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪几项符合证券公司虚假陈述重大性要求?()

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

D.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

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第1题
事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则,下列情形中,应认定为不实报告的有()。

A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告

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第2题
经营机构对投资者进行告知、警示的内容应当符合下列____的要求。

A.真实、准确、完整

B.不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.语言应当通俗易懂

D.语言应当简明扼要

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第3题
证券公司虚假陈述民事责任不涉及以下哪类情形?()

A.脱贫攻坚

B.持续督导

C.财务顾问

D.新三板

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第4题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第5题
下列哪几项符合风机试运行的要求()。

A.轴承和转动部分试运行中没有异常现象

B.无漏油、漏水、漏风等现象

C.风机挡板操作灵活

D.风机轴承振动一般不超过0.10mm

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第6题
法人金融机构在评级期间存在下列哪几种情形,将直接评定为E类机构?()

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的

E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的

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第7题
各级机构使用的基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.登载单位或者个人的推荐性文字

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第8题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,理财产品宣传销售文本不得有下列()情形。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违规承诺收益或者承担损失

C.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述

D.登载单位或者个人的推荐性文字

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第9题
虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述,强调信息披露的不准确,是虚假陈述哪种类型?()

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正当披露

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第10题
从现有实践看,先行赔付的案件类型都是虚假陈述欺诈上市的重大违法行为。()
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