一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A.投资决策委员会
B.基金持有人大会
C.风险控制委员会
D.董事会
A.投资决策委员会
B.基金持有人大会
C.风险控制委员会
D.董事会
A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
C.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
A.国务院商务主管部门
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
一般情况下,各类企业都应该在质量体系程序文件中制定()。
A.不合格品控制程序
B.服务过程控制程序
C.生产过程控制程序
D.监督过程控制程序
A.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人
B.制定企业年金基金战略资产配置策略
C.及时办理清算、交割事宜
D.根据合同对企业年金基金管理进行监督
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
C.组织实施重大风险的解决方案
D.制定公司风险管理战略和风险应对策略
一般情况下,各类企业都应该在质量体系程序文件中制定的程序有()。
A.不合格品控制程序
B.服务过程控制程序
C.生产过程控制程序
D.监督过程控制程序
关于合规管理,以下叙述错误的是()。
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
A.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
D.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务