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[单选题]

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第1题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密

A.中国人民银行及各地市支行反洗钱部门

B.公安机关

C.两者皆可

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第2题
以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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第3题
公司合规部为接受反洗钱违规行为举报的受理机构。合规部提供邮箱举报方式,邮箱地址为合规部举报邮箱,经纪业务分支机构也必须通过合规部举报邮箱进行举报。()
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第4题
根据公司2020年11月发布的《反洗钱管理办法》的最新要求,公司各单位应当按照法律法规的规定,
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第5题
《反洗钱法》规定的举报接受机关是:()

A.中国反洗钱监测分析中心

B.公安机关

C.人民法院

D.人民检察院

E.中国人民银行

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第6题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A.金融监管机构

B.财政部门

C.检察机关

D.反洗钱行政主管部门及公安机关

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第7题
根据公司反洗钱相关制度规定,客户1 年内(客户开户 1 年以上)资产规模小于 10 万元,且为非居
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第8题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,公司应当按照有关法律法规的规定,保存反洗钱工作档案等资料,保存期自报告之日起至少()年。

A.3

B.5

C.7

D.9

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第9题
根据广西电网有限责任公司相关管理规定,95598业务包括()、建议、表扬等,除一次性办结及表扬业务外,各项业务流程实行闭环管理。

A.咨询查询

B.故障报修

C.用电业务

D.投诉、举报、意见、

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第10题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司破产或者解散时,应当将()移交中国证监会指定的机构。

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第11题
根据广西电网有限责任公司相关管理规定省级服务调度对()类工单进行全过程监控,对办理质量进行审核把关,对重大、敏感问题发起提级办理和督办。

A.投诉

B.举报

C.意见

D.建议

E.表扬

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