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[多选题]

对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取()的处罚措施,防范潜在合规风险

A.不计入分支机构及员工考核任务

B.取消展业支持

C.追回个人提成

D.解除合同

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ABC

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第1题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取“不计入分支机构及员工考核任务”、“取消展业支持”及“追回个人提成”的处罚措施,防范潜在合规风险()
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第2题
2204-单位开户交易,银行同业客户申请开立一般账户,对于同一银行分支机构首次开户的,采取电话等方式向存款银行一级法人进行核实()
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第3题
以下业务不纳入查证核实范围()。
以下业务不纳入查证核实范围()。

A.客户通过网上银行等电子渠道自助发起的支付业务

B.由系统自动完成账务处理的支付业务

C.系统内同一客户号下不同存款账户之间的款项划转

D.增资、验资成功销户转本行活期存款账户的支付业务

E.单位法人亲临营业网点办理对公结算帐户开户业务

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第4题
除向本人同行账户转账外,客户通过自助设备(包括ATM、CRS、ITM、自助通等,下同)转账的,我行将在受理24小时后进行转出。()
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第5题
根据《山东省人身保险公司风险防范自律公约》(鲁保协【2015】58号)文件要求,各公司应对客户留存信息(电话号码)进行有效甄别,对于出现()的同一号码信息应进行系统识别并对处理整改情况作详细记录。

A.三次

B.三次及以上

C.五次

D.五次及以上

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第6题
对于同一基本接入号下发非本签约单位业务信息、集团客户名称与实际签约客户不一致等涉嫌转租转售的情况,下列说法中错误的是()。

A.由洛阳中心通知省政企部

B.再由省政企部通知各负责单位进行整改

C.对3个工作日后重复出现违规问题的端口进行加黑

D.对5个工作日后重复出现违规问题的端口进行加黑

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第7题
对于柜面开户、激活、资料维护等环节发现的客户异常可疑行为,务必及时通过核心系统风险证件、风险
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第8题
运行MPLS设备的标签转发表中,对于同一条路由,入标签和出标签:()

A.一定不同

B.一定相同

C.可能相同

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第9题
系统内同一客户可与多名营销员建立服务关系()
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第10题
以下哪种不属于可疑开户情形()。

A.某贸易公司开户代理人自身不在开户名单之列却为200多个员工以代发工资名义批量开户

B.代理客户为200多名客户开立个人账户时的账户身份证地址全部为某市周边地区

C.个人账户开户后的回访电话为其子女接听

D.批量开户的账户均有一定时间的沉淀期,且启用前大多有1元或不等的测试痕迹

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