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[单选题]

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()

A.为盈利而自己买卖证券

B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

C.代理客户买卖证券

D.可以向客户出借资金或证券

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A、为盈利而自己买卖证券

解析:自营业务与经纪业务相比较根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券经纪业务是证券公司代理客户买卖证券

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第1题
证券公司的主要业务是()。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券承销及保荐业务

D.投资咨询业务与资产管理业务

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第2题
证券公司的重要业务是()。

A.投资征询业务和资产管理业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.证券承销与保荐业务

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第3题
与经纪业务相比,自营业务不具有()特点

A.交易的风险性

B.收益的不确定性

C.业务的中介性

D.决策的自主性

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第4题
证券公司可以经营的业务涉及()。

A.证券经纪

B.登记、存管与结算

C.资产资信评级

D.证券自营

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第5题
下列不属于证券公司在证券二级市场上的业务与活动的是()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券承销业务

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第6题
建立防火墙制度,确保自营业务与()、()、()等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

A.业务咨询

B.经纪

C.资产管理

D.投资银行

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第7题
投资银行传统的通道服务性质的业务是()。

A.自营证券投资

B.证券经纪业务

C.投资研究咨询业务

D.私募股权

E.证券发行与承销业务

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第8题
下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

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第9题
自营业务内部控制的主要内容包括()。

A.建立“防火墙”制度,确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分离

B.加强自营账户的集中管理与访问权限控制

C.建立完善的投资决策与投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D.建立综合实时监控系统

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第10题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第11题
经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营、承销及其他业务。()

经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营、承销及其他业务。()

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