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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据我国的法律法规,基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过()。

A.公司管理的基金的季度报告

B.公司管理的基金的半年度报告

C.聘请或者更换会计师事务所

D.公司及基金投资运作中的重大关联交易

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第1题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。

A.制衡原则

B.基金管理人利益优先原则

C.人员敬业原则

D.长效激励约束原则

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第2题

关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。

A.基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求

D.基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求

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第3题
基金管理公司的独立董事不少于()。

A.3人

B.4人

C.2人

D.5人

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第4题
基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独章董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的1/3。

A.3

B.4

C.2

D.5

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第5题
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:()

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.建立发行与管理的分工制度

D.强化基金托管人的职责

E.公募发行基金份额

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第6题
基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。I公司重大关联交易II基金重大关联交易III公司审计事务Ⅳ基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

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第7题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有()Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料

B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开

C.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

D.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

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第9题
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员

关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()

Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力

Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验

IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、IV

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第10题
玉门公司是一家保险公司。为了加强风险管理,一方面,该公司根据内部控制目标,结合风险应对策略,
综合运用控制措施,对各种业务和事项实施有效控制;另一方面,不断加强文化建设,让董事、监事、经理及其他高级管理人员在企业文化建设中发挥主导作用。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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