根据我国的法律法规,基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过()。
A.公司管理的基金的季度报告
B.公司管理的基金的半年度报告
C.聘请或者更换会计师事务所
D.公司及基金投资运作中的重大关联交易
A.公司管理的基金的季度报告
B.公司管理的基金的半年度报告
C.聘请或者更换会计师事务所
D.公司及基金投资运作中的重大关联交易
关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。
A.基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求
D.基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求
A.建立和完善独立董事制度
B.建立有效的激励和约束机制
C.建立发行与管理的分工制度
D.强化基金托管人的职责
E.公募发行基金份额
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、 II、III
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
D.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()
Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、IV
A.风险评估
B.内部环境
C.信息与沟通
D.控制活动