题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
风险识别就是()。
A.识别风险发生的规律性
B.识别风险因素,并将它们罗列出来
C.识别风险对策的有效性
D.识别风险管理的效率
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A.识别风险发生的规律性
B.识别风险因素,并将它们罗列出来
C.识别风险对策的有效性
D.识别风险管理的效率
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.控制活动
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
A.中国石化安全风险评估指导意见
B.中国石化基层岗位风险识别指导意见
C.中国石化合规管理办法
D.中国石化突发环境事件风险与应急管理办法
合规部门的职责包括()
A.提出建议
B.指导教育
C.识别、量化和评估合规风险
D.监测、测试和报告
E.承担法定责任和联络
F.制定合规方案
就是一个识别、确定和度量风险,并制定、选择和实施风险处理方案的过程。
A.风险估计
B.评价
C.风险识别
D.风险管理