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[单选题]

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序

A.客观性

B.公平性

C.一致性

D.独立性

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行

B.非公开发行的公司债券,每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

D.非公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第2题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第3题
根据《证券法》的规定,证券服务机构包括()。

A.会计师事务所、律师事务所

B.从事证券投资咨询、资产评估、资信评级的中介机构

C.从事证券财务顾问、信息技术系统的中介机构

D.经常在群内评股、荐股的微信群

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第4题
证券评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素()。

A.债券发行人的经营状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的资信状况

D.投资人承担的风险水平

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第5题
国内第一家国际化专业化的中外合资信用评级机构是()。

A.联合资信

B.中诚信

C.大公

D.上海新世纪

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第6题
客户评价的主体既可以是专业资信评级机构,也可以是()。

A.企业销售管理部门

B.企业信用管理部门

C.行业协会

D.政府信用监管部门

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第7题
根据有关规定,凡是向社会公开发行的企业债券,需要由经()认可的资信评级机构进行评信。 A.国务院

根据有关规定,凡是向社会公开发行的企业债券,需要由经()认可的资信评级机构进行评信。

A.国务院

B.财政部

C.商务部

D.中国人民银行

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第8题
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后,资产证券化的工作并没有全部完成

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第9题

下列哪项不是证券研究报告中的常规结论()。

A.盈利预测

B.市场热度

C.股票估值

D.投资评级

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第10题
证券信用评级的作用是()。

A.降低证券发行者的筹资成本

B.提高市场的效率

C.有利于保护投资者的利益

D.增加证券发行者筹资成本

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