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[多选题]
证券公司投资顾问与其他行业从业人员的工作内容有什么不同?()
A.面对的客户群体范围比银行窄
B.可选的投资品种比基金公司更广泛
C.投资专业度比银行更高
D.收入来源比期货公司更多
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A.面对的客户群体范围比银行窄
B.可选的投资品种比基金公司更广泛
C.投资专业度比银行更高
D.收入来源比期货公司更多
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
A.操纵证券市场罪
B.诱骗投资者买卖证券罪
C.利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务
B.证券咨询业务
C.证券中间介绍业务
D.证券分析业务