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[单选题]

《证券公司集中交易安全管理技术指引》第四十七条规定应定期组织灾难备份应急预案和应急计划的演练,至少每年()次。

A.一

B.二

C.三

D.四

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A、一

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第1题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司破产或者解散时,应当将()移交中国证监会指定的机构。

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第2题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第3题
中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。()
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第4题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第5题
《中石化第四建设有限公司安全风险分级管控和名称隐患排查治理双重预防机制实施细则》,本细则所称隐患是指生产安全事故隐患,是违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度,存在可能导致事故发生的()。

A.人的不安全行为

B.物的不安全状态

C.管理缺陷

D.技术缺陷

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第6题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

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第7题
开展银行转账业务时,我行应为证券公司开立股票期权保证金基本账户,用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项。()
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第8题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题
下列哪项属于保障电子商务的交易安全的技术措施()。

A.信息加密存贮

B.防火墙技术

C.网络防毒

D.应急管理措施

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第10题
以下是由驾驶员造成的影响列车驾驶安全的是()。

A.纪律松散,不落实出乘标准化作业

B.精力不集中,带情绪开车

C.行车设备老化,技术结构不合理

D.安全管理规章、制度的适用性存在缺陷

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