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[单选题]

基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。

A.责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

B.限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员

C.限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

D.限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

答案
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B、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员

解析:

①限制业务活动,责令暂停办理新的基金托管业务;②责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

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第1题
党组织和党的领导干部违反党章和其他党内法规,不履行或者不正确履行职责,有党的领导弱化,党的

理论和路线方针政策、党中央的决策部署没有得到有效贯彻落 实,在推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设中,或者在处置本地区本部门本单位发生的重大问题中领导不力,出现重大失误,给党的事业 和人民利益造成严重损失,产生恶劣影响情形的,应当予以问责。()

A.对

B.错

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第2题

关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是()。

A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

B.基金托管人应当按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见

C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算

D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任

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第3题
造成不合格的原因可能包括()。

A.程序和文件不当或缺少

B.工序控制不适当

C.工人在操作中出现较小的失误

D.工作环境不适当

E.工序固有的变异

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第4题
客房安排出现“重房”是前厅部工作的重大失误,出现这一问题时,正确的做法是()。

A.立即向客人道歉

B.承认自己工作的疏忽

C.安置客人到大堂或咖啡厅入座

D.立即追查原因

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第5题
大额支付系统的参与者和运行者的工作人员在办理大额支付业务中玩忽职守,或出现重大失误,造成资金损失的,应当受到惩戒;有涉嫌伪造、篡改大额支付业务盗用资金等犯罪行为的,移送司法机关依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
各级机关和有关部门、单位及其工作人员在优化营商环境、推进深化改革中探索试验、敢于担当,工作中出现失误错误,但符合下列条件之一的,对有关单位和个人不作负面评价,免予追究责任()。

A.符合国家和省确定的改革方向

B.决策程序符合法律、法规规定

C.勤勉尽责、未牟取私利

D.主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生

E.轻微违纪行为,未造成重大影响的

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第7题
进行系统事后验证的缺点在于:()。

A.用户可以看到具体的软件,提出针对性的问题

B.出现重大问题,修复成本很高

C.避免可能存在的重大失误

D.常常得不到用户认可,或及时反馈

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第8题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人互.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

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第9题
领导班子遇到(),出现()等情况的,应当专门召开民主生活会,及时剖析整改。

A.重要或者普遍性问题

B.重大决策失误或者对突发事件处置失当

C.经纪律检查、巡视和审计发现重要问题

D.发生违纪违法案件

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第10题
某矿井井下工人在工作时,发现矿井通风设备出现故障,遂向当班副矿长报告,副矿长因急于下班回家,未及时安排人员维修。导致瓦斯聚集发生爆炸,造成17人死亡、3人重伤,依据《刑法》的规定,副矿长的行为构成()。

A.重大责任事故

B.玩忽职守罪

C.重大劳动安全事故罪

D.危险物品肇事罪

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