A.以个人身份对客户做出主观性操作建议
B.告知客户自己的私人联系方式
C.引用社区高手操作建议时,加注风险提示
D.对外发布公司内部营销活动方案及管理机制
E.通过个人账户收取服务费用
A.让资产管家讲述这单的客户来源,客户需求,带看过程,遇到的问题,解决策略等
B.社区经理总结资产管家的优点及经验
C.社区经理利用小王的开单激励其他资产管家要更加努力
D.问责其他资产管家为什么在同样的市场环境下小王开单了而其他人却没有开单
A.客户进线时没有不满情绪,但小明觉得必须要按步骤来首先要对客户做情绪安抚
B.客户进线时想要查询下在哪个代收点签收了,自己现在好去取包裹。小明仍坚持和客户解释了一遍原因后,才帮助客户去核实
C.客户进线后,小明表示让客户自己联系物流查询
D.客户进线时没有不满情绪,小明开头语接起咨询后直接与客户对焦问题及需求,并帮助核实代收点情况
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无需赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无需赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
1.下列说法正确的是:()
A:杜某某应当自知道或者应当知道该处罚行为内容之日起6个月内起诉
B:杜某某的起诉期限最长不得超过该行为作出之日起20年
C:杜某某应当先申请行政复议,然后才可以提起行政诉讼
D:杜某某可以直接向人民法院提起民事诉讼
2.杜某某向西城区人民政府申请行政复议,但西城区人民政府在法定期限内未作出复议决定,杜某某欲起诉复议机关不作为,应以谁为被告?()
A:西城区交通局
B:西城区人民政府
C:原告可任意选择西城区人民政府或者西城区交通局其中之一
D:西城区交通局与西城区人民政府应当为共同被告
3.杜某某担心自己对法律不够了解,其可以委托()作为其诉讼代理人?
A:律师
B:基层法律服务工作者
C:杜某某的还在读研究生的女儿
D:杜某某所在社区推荐的公民
4.一审法院裁定驳回起诉,裁定书于2017年3月1日(周三)送达双方当事人,杜某某于()内提起上诉,法院应当受理。
A:2017年3月9日
B:2017年3月11日
C:2017年3月17日
D:2017年3月31日
A.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
B.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
C.其他谋取不正当利益的情形
D.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
A.将客户信息用于未经客户许可的其他目的
B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
C.向与业务无关人或其他组织,包括向其所在机构同事透露客户的个人信息
D.不妥善保管或销毁填有客户信息的单据,凭证,开户申请书或交易指令
E.银行工作人员经客户允许后,将客户有关信息提供给保险公司146
A.直接或间接利用他人提供或主动获取内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.以诱导客户从事不必要的交易,使用客户受托资产从事不必要的交易等方式谋取利益
C.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能会影响其独立性的职务或从事与其所在机构或投资者利益相冲突的活动
D.违规利用职权为其近亲属或其他利益关系人从事营利性活动提供便利