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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

企业存在以下（）异常行为的，银行可将其列为关注类客户，在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。

A.交易双方具有高度关联关系的企业

B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的

C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的

D.交易明显不具有商业合理性

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第1题

银行应当加强对II、III类户异常开立和可疑交易的监测，对于个人存在异常开户和可疑交易行为的，

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第2题

2020年11月25目，某企业银行存款目记账账面余额为300万元，收到银行对账单的余额为285.9万元。经逐笔核对，该企业存在以下记账差错及未达账项:企业从银行提取现金8.9万元，会计人员误记为9.8万元，银行为企业代付电话费15万元，但企业未接到银行付款通知，尚未入账。11月25日，该企业调节后的银行存款余额为()万元。

A.225.1

B. 218.7

C. 205.9

D. 285.9

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第3题

2014 年 9 月 30 日，某企业银行存款日记账账面余额为 216 万元，收到银行对账单的余额为 212.3 万元，经逐笔核对，该企业存在以下记账差错及未达账项，从银行提取现金6.9 万元，会计人员误记为 9.6 万元；银行为企业代付电话费 6.4 万元，但企业未接到银行付款通知，尚未入账。9 月 30 日调节后的银行存款余额为（）万元。

1

218.7

205.9

212.3

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第4题

存在以下哪些情形的市场成员机构，省联社应及时提出整改意见，限期整改后仍无明显改变的，可建议其停办全部或部分业务()。

A.部门设置和人员配备达不到要求

B.违反市场交易规则，多次发生异常交易，存在违规经营行为，或被监管部门或市场主管部门处罚

C.投资计划和投资方案脱离经济金融形势或本机构实际

D.资金营运收益率连续三年低于省联社约期存款收益率的

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第5题

金融机构在办理贸易外汇收支业务过程中，发现企业存在异常或可疑贸易外汇收支行为的，应当及时向所在地外汇局报告。（)

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第6题

以下一经存入就有了专门用途，企业不能再将其用于其他方面的有()。

A.银行汇票

B.银行支票

C.银行本票

D.信用卡存款

E.以上均是

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第7题

银行应当加强对Ⅱ、Ⅲ类户异常开立和可疑交易的监测，对于个人存在异常开户和可疑交易行为的，应当严格按照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2016〕261号）、《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）等制度规定，采取拒绝开户或暂停账户非柜面业务等措施（）

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第8题

加工贸易企业进口原材料与出口成品数量对比存在异常，可判别存在加工贸易类风险（）

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第9题

对于行为异常客户尽职调查，应重点核实包括但不限于以下情况（）。

A.客户身份证件及身份证明文件是否真实有效

B.客户账户是否本人控制并使用

C.客户是否存在官方媒体及网络负面舆情等负面信息

D.客户对其异常行为是否存在合理解释

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第10题

以下哪种属于客户开户行为异常（)。

A.70岁客户要求开通200万额度的网银

B.30岁客户要求开通100万额度的手机银行口令牌

C.45岁客户要求开通200万额度的手机银行理财功能

D.20岁客户要求开通10万额度手机银行口令牌

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第11题

开户网点可采取面对面、视频等方式向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿，对于高风险行业、存在异常开户情形的企业应采用面对面方式进行开户意愿的核实。（)

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