题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
关于交易指令在基金公司内部执行情况,以以表述错误的是（）
A.交易 员收到交易指令后马 上执行指令
B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性
D.基金经理通过交易系统下达交易指令
答案
A、交易 员收到交易指令后马 上执行指令
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A.交易 员收到交易指令后马 上执行指令
B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性
D.基金经理通过交易系统下达交易指令
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A、交易 员收到交易指令后马 上执行指令
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A.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
B.交易清算交割由基金公司完成
C.交易系统或相关负责人不可以拦截基经理下达的投资指令
D.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令
C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
A．交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行
B．基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员
C．在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D．交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回
B.在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易
C.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票
D.采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资
A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益
C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认
D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
A.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节
B.交易员负责审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
关于交易型开放式指数基金（ETF)，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.ETF交易不会出现折价或溢价交易
关于金融资产的说法中，（）是不正确的。
A.如果某债务工具投资以出售为目标，则不能划分为以摊余成本计量的金融资产
B.交易性金融资产在活跃市场上没有报价
C.企业从二级市场上购入的有报价的股票、债券、基金，如果没有划分为以摊余成本计量的金融资产或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，则一般可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
D.债券投资可以按业务模式划分为债权投资或其他债权投资
A.客户要预约认购，需已申请开立了相应的TA账户
B.受理的预约认购交易以柜台确认为准
C.预约认购资金将于实际认购日冻结
D.客户认购基金份额时，卡中须有足够的认购资金
