题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司合规管理体系的“三道防线”中,第二道防线部门为()
A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
答案
B、法律合规部
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A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
B、法律合规部
A.第一道防线:各业务、职能部门,主要负责风险管控及应对
B.第二道防线:风险管理小组,主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认
C.第三道防线:审计监察中心
D.通过搭建和完善三道防线,可以持续提升公司风险防控水平
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是