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[多选题]

证券业从业人员的资格种类分为()。

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券管理人员从业资格

D.证券投资咨询从业资格

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第1题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格证书的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第2题
从业人员的职业资格分为从业资格和执业资格两种。()
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第3题
“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一,其主要含义是()。

A.证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事

B.证券业从业人员要不畏权势、忠于职守

C.证券业从业人员要严守信用、实事求是

D.证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信

E.证券业从业人员要品行端正、严守秘密

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第4题
刑罚种类可以分为生命刑、自由刑、财产刑和资格刑。()
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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第6题
证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务,依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服
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第7题
证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的()。

A.妨害对公司、企业的管理秩序罪

B.破坏金融管理秩序罪

C.金融诈骗罪

D.贪污贿赂罪、渎职罪

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第8题
根据《行政处罚法》的规定,以对违法行为人的何种权利采取制裁措施为标准,行政法学上通常将行政处罚的种类分为()。

A.行为罚

B.财产罚

C.资格罚

D.声誉罚

E.人身自由罚

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第9题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第10题
证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告,寻求内部的专业支持。()
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