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[单选题]

下列关于公司债券受托管理人的表述,说法正确的是()。

A.自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

B.受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转情况进行监督

C.受托管理人应当至少提前三十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排,督促发行人按时履约

D.当原任受托管理人职责终止时,应当自完成移交手续之日起十个工作日内,由新任受托管理人向协会报告E.中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理

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第1题
下列关于公司债券受托管人的说法,正确的是()

A.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

B.自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

C.经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

D.本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

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第2题
甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。

Ⅰ、甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议

Ⅱ、本次非公开发行可以不聘请受托管理人

Ⅲ、为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人

Ⅳ、甲证券公司可以自行担任受托管理人

Ⅴ、受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

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第3题
下面关于立项以及分期设置流程,哪一个说法是错误的()
A.发起一般立项流程的意见征询时,需要LC的Legal和CP团队代表都发表意见B.发起立项流程前,需要完成观察名单入单申请流程并提交反洗钱核查流程C.目前,项目分期设置需要至少征询合作组的BU head审批以及DCM的意见D.债券承销担任主承销商或受托管理人均为承担鉴证责任;回转售担任财务顾问非承担鉴证责任E.如果某适用优化融资监管制度公司债券项目在立项时没有申请中金公司作为受托管理人角色,在分期发行时经与发行人协商一致,项目组要求需要担任受托管理人的,项目组只能重新立项方可担任受托管理人
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第4题
根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的、下列情形中,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有()。

A.保证人发生重大变化

B.发行人增资

C.发行人提出债务重组方案的

D.拟变更债券受托管理人

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第5题
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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第6题
发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议(简称受托协议)。发行人应当在公司债券募集说明书中约定,投资者认购或持有本期公司债券视作同意受托协议。()
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第7题
下列关于基金与银行储蓄存款差异的表述,错误的是()。

A.基金的收益具有一定的波动性,银行储蓄利率相对固定

B.基金是一种受托凭证,银行储蓄是一种信用凭证

C.银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户

D.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要

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第8题
根据觃定,中国证监会对公司债券发行的监管对象包括()。Ⅰ.保荐机构Ⅱ.资信评级机构Ⅲ.受托管理人Ⅳ.发行人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题
基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中对的的是()。

A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的协议约定

B.基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免去

C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的协议约定

D.受托责任承担方为基金销售机构

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第10题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额()以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

A.15%

B.10%

C.20%

D.30%

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