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[单选题]

非居民客户如为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经()审核批准,开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。

A.运营管理部总经理

B.分行高级管理层

C.支行行长

D.支行营业部经理

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第1题
个人客户开户时,如客户为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的多少个工作日内报告总行合规部?()

A.3

B.4

C.5

D.7

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第2题
各级机构(部门)为外国政要政要开立账户时应当经高级管理层审核批准。()
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第3题
对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或办理业务出现较高风险时,应采取()强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第4题
对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取()强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第5题
在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以简化识别受益所有人,并将法定代表人或实际控制人视同为受益所有人的是:()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.对于受政府控制的企事业单位

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第6题
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经董事会的批准()
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第7题
对于客户为外国政要时,金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途。()
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第8题
在为境外客户建立业务关系时,须通过反洗钱系统查询客户是否为外国政要。()
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第9题
对于外国政要、国际组织高管人员等特定自然人客户身份识别的要求,不适用于其特定关系人(如亲属)。()
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第10题
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取的措施是()。

A.应当经高级管理层的批准

B.应当报告中国人民银行

C.应当报告中国反洗钱监测分析中心

D.应当经中国人民银行批准

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