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[判断题]

本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员()

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第1题
在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法()
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第2题
期货从业人员管理办法所称从事期货经营机构,包括()。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.从事外汇掉期交易的商业银行

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第3题
所称银行业从业人员是指在中华人民共和国境内银行业金融机构工作的人员?()
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第4题
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。()
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第5题
证券基金经营机构未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在六个月内完成对有关事项的专项审计。()
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第6题
证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每几年一次?()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第7题

目前,()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。

A.主权财富基金

B.商业银行

C.保险公司

D.证券经营机构

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第8题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()
年以上且最近()年内没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。

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第9题
《商业助学贷款管理办法》所称贷款人是指在中华人民共和国境内依法设立的,经银行业监督管理机构批准经营贷款业务的银行业金融机构。()
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第10题
《境外直接投资人民币结算试点管理办法》中所称境内机构是指在跨境贸易人民币结算试点地区内登记注册的()。

A.非金融企业

B.所有企业

C.外商投资企业

D.中资企业

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第11题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称金融机构,包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构、证券登记结算机构等。()
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