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[判断题]

在首次公开发行(IPO)条件上,旧《证券法》明确要求,公司IPO的核心条件之一就是企业具有持续盈利能力,财务状况良好。而新《证券法》在公司IPO条件上删除了以上关于盈利和财务状况的表述,只是要求企业“具有持续经营能力。()

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第1题
ABC会计师事务所于2017年首次接受委托审计甲公司2017年度财务报表,王敏作为关键审计合伙人,之后取得长期合作关系。在2018年完成甲公司IPO审计工作后,甲公司首次公开发行证券成为上市公司,则王敏作为关键审计合伙人还可以继续服务的年限是三年。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
二级市场又称为交易市场或流通市场,是证券首次发行(也就是IPO)之后,进行交易和流通的市场。()
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第3题
股票市场上常常会被提到的"IPO"的意思是()。

A.已有股票的公司再次私募股票

B.公司第一次私募股票

C.已有股票的公司再次公募股票

D.首次公开发行,即公司第一次公募股票

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第4题
某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币,拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

拟发行的公司债券期限为3年

该公司债券的拟发行额为人民币4800万元

筹集的资金拟用于修建职工活动中心

该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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第5题
根据《创业板首次公开发行证券承销规范》,主弹承销商应当在首次公开发行证券上市之日起()内,向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告。

A.五个工作日内

B.五日内

C.十个工作日内

D.十日内

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第6题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第7题
在()发行制度下,证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断,对公开资料的审查只涉及形式,不涉及任何发行实质条件。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.核准注册制

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第8题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第9题
证监会发布的最新的《证券发行与承销管理办法》规定首次公开发行股票,可以通过向网下投资者询价
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第10题
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

A.40

B.30

C.15

D.10

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