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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司以()进行证券投资。Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以利用( )证券投资。

A.自有资本

B.营运资金

C.受托投资资金

D.清算资金

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第2题
首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有()

A.最近6个月净资本均在50亿元以上

B.最近一次证券公司分类评级为B类

C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

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第3题
依照中国证券监察管理委员会2001年公布的《证券公司内部控制引导》,我国证券公司在财富管理业务的内部控制管理中,受托资本不能够与自有资本混淆使用。()
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第4题
在我国,综合类证券公司的业务范围包括:()。

A.证券代理买卖

B.自有及受托资产管理

C.证券承销

D.证券投资咨询(含财务顾问)

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第5题
证券自营业务是指综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()
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第6题
按照《证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第7题
不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。I、国债II、货币市场基金III、投资级公司债IV、期货。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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第8题
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以运用()证券投资。

A.自有资本

B.营运资金

C.受托投资资金

D.清算资金

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第9题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法中,对的有()。

A.证券公司破产或清算时,客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

B.严禁任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

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第10题
下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

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