下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是()。
A.特别注意义务
B.特别告知义务
C.特别风险义务
D.细化分类和管理业务
A.特别注意义务
B.特别告知义务
C.特别风险义务
D.细化分类和管理业务
A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
A.国安基金管理公司成立
B.建立QFII制度
C.美国承诺对中国投资机构实施国民待遇
D.民生银行投资美国联合控股公司
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员,在人身保险业务活动中,不得欺骗行为。以下不属于“欺骗行为”的是()。
A.夸大保险责任或者保险产品收益
B.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传
C.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品
D.阻碍投保人接受回访,诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
A.重要涉及基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
A.询问M机构是否设立了投资部门,是否建立了完整的业务制度
B.主动向M机构说明,M机构整体实力较强,具有丰富的投资经验,应该转化为专业投资者
C.对M机构在基金基础知识、投资风险、操作流程等方面的认知进行书面测试
D.了解M机构是否配备了专业的人才,专业人才是否具备基金从业资格