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[单选题]

下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是()。

A.特别注意义务

B.特别告知义务

C.特别风险义务

D.细化分类和管理业务

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第1题

下列选项中,不属于募集机构及其从业人员推介私募基金时禁止行为的是()。

A.推介材料存在重大遗漏

B.承诺投资者最低收益

C.通过门户网站链接广告推介

D.在投资冷静期后进行回访确认

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第2题
某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()

A.证券交易所

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.基金管理人

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第3题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是()。

A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理

C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品

D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

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第4题
在我国资本市场国际化的进程中,跨国并购逐渐兴盛的典型案例是下列选项中的()。

A.国安基金管理公司成立

B.建立QFII制度

C.美国承诺对中国投资机构实施国民待遇

D.民生银行投资美国联合控股公司

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第5题
下列不属于欺诈客户的是()。 I.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地
向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员,在人身保险业务活动中,不得欺骗行为。以下不属于“欺骗行为”的是()。

A.夸大保险责任或者保险产品收益

B.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

C.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

D.阻碍投保人接受回访,诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题

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第7题
根据《证券投资基金法》的规定,以下有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的选项是()。

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第8题
下列关于股权投资基金服务机构的描述,对的的是()。

A.重要涉及基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第9题
M有限责任公司最近1年末净资产6000万元,最近一年末持有的股票资产1740万元,该股票资产已经连续持有3年。M公司正在向基金销售机构申请成为专业投资者,基金销售机构的下列做法中不适当的是()

A.询问M机构是否设立了投资部门,是否建立了完整的业务制度

B.主动向M机构说明,M机构整体实力较强,具有丰富的投资经验,应该转化为专业投资者

C.对M机构在基金基础知识、投资风险、操作流程等方面的认知进行书面测试

D.了解M机构是否配备了专业的人才,专业人才是否具备基金从业资格

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第10题
下列选项中,不属于基金托管人职责的是()。

A.资产保管

B.资产清算

C.资产的投资运作

D.监督基金管理人

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第11题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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