题目内容
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[判断题]
内外勾结从事违法违规行为的风险点主要表现为银行内部员工与外部社会人员勾结，通过非法高息揽存，许诺客户除银行利息外还可获得其个人提供的高息（）
答案
是
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A.保管不善，票据遗失、毁损
B.票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据
C.内外勾结调换、退还票据，诈骗资金
D.贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现
A.弄虚作假或内外勾结实施违规行为的
B.干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查或处理的
C.明知或应知其行为违反规定有损本行利益而实施并参与的
D.案件或违规行为发生后，能采取措施控制风险或消除影响而未采取的
A.严禁理赔人员吃、拿、卡、要、故意刁难客户，或利用权力谋取个人私利；可以利用赔案强制被保险人提前续保
B.严禁冒用被保险人名义缮制虚假赔案；无正当理由注销赔案
C.错赔、惜赔、拖赔、滥赔；理赔人员与客户内外勾结采取人为扩大损失等非法手段骗取赔款，损害公司利益的行为
D.其他侵犯客户合法权益的失信或违法违规行为
A.内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明
B.未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现
C.违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认
D.超权限、逆程序审批
A.未经批准擅自以公司名义或使用公司名称、标识、场所、渠道等公司资源从事相关活动，或对他人出借上述公司资源，使公司利益或声誉受到严重损害
B.瞒报、迟报重大突发事件、案件信息或监管动态，给公司造成经济损失和声誉风险
C.未及时上报或未上报监管动态、违法案件等重大事项，对监管机构报送事项或风险事件迟报、未上报或与实情不符
D.因消极怠工、推诿扯皮，有令不行、有禁不止，对抗执行导致违规行为发生或造成损失的
A.发生违法或重大违纪行为
B.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.连续三个月内发生三起紧急投诉，投诉事项查证属实且理财经理负主要责任
D.未按规定取得基金从业资格
E.未达到理财经理培训学时要求
F.其他经监管机构或所在二级分行及以上机构认定不能胜任理财经理岗位工作的情形
A.发生违法或重大违纪行为
B.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.连续三个月内发生三起紧急投诉，投诉事项查证属实且理财经理负主要责任
D.未按本办法要求取得基金从业资格
E.未达到理财经理培训学时要求
F.其他经监管机构或所在二级分行及以上机构认定不能胜任理财经理岗位工作的情形
A.发生单个案件，造成经济损失10万元以上
B.机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
C.因销售误导给公司造成10万元以上直接经济损失，或造成系统性风险的
D.地市级分公司发生群体事件等社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违规违纪违法行为
A.对宣传推介材料进行合规性审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
