题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
商业银行建立对员工异常行为的内部举报制度,并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷()
答案
是
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是
A.监督制度
B.处分制度
C.检查制度
D.内部举报制度
A.员工监督
B.员工异常行为排查
C.员工审计
D.员工内部控制
A.员工在职状态查询
B.风险防范
C.惩罚
D.监督
根据《商业银行内部控制指引》,关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。
A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排
C.商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间不得同时轮岗
D.商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线
A.零容忍
B.一票否决
C.红线
D.违规必究
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的()规定,加强对员工行为的监督和排查。
A.允许性
B.选择性
C.可为性
D.禁止性
《办法》的主要内容包括()。
A.明确政府和高校在预防和处理学术不端行为中的职责,健全学术不端行为的教育与预防和治理体系
B.明确学术不端行为的概念和类型
C.规范对责任人的处理及救济制度,建立相关的保障与监督机制
D.健全举报受理及组织调查的程序规则
A.问责制度
B.分析调查
C.内部稽核
D.检察制度