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[单选题]

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（)个交易日内进行调整。

A.10

B.20

C.5

D.30

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第1题

下列关于资金成本的表述中正确的是（）。A．资金成本可以全部列入产品成本B．资金成本会因融资规模的

下列关于资金成本的表述中正确的是（）。

A．资金成本可以全部列入产品成本

B．资金成本会因融资规模的扩大而降低

C．资金成本会因证券市场的价格波动较大而降低

D．资金成本是时间和资金占用额的函数

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第2题

证券投资基金的专业管理表现在（)。

A.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责

B.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

C.汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势

D.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

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第3题

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账

户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施？（）

Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证

Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资全

Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、IV

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅲ、IV

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第4题

对某上市公司股票的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应（）

A．按该股票的成本价估值

B．参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值

C．采用该股票的最近交易市价估值

D．采用普遍认同的估值技术确定该股票的公允价值

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第5题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（)。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

D.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

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第6题

某上市公司2007年度财务会计报告批准报出日为2008年4月20日。公司在2008年1月1日至4月20日发生的

下列事项中，属于资产负债表日后调整事项的是()。

A．发生重大企业合并

B．2007年销售的商品100万元，因产品质量问题，客户于2008年2月8日退货

C．处置子公司

D．公司支付2007年度财务会计报告审计费20万元

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第7题

成熟证券市场中收购上市公司股权的基本形式是（)。

A.要约收购

B.协议收购

C.善意收购

D.敌意收购

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第8题

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风

险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例等要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和投合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生等方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）

A．该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法

B．该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级

C．该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法

D．该证券公司对基金产品风险评价的依据合规

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第9题

2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题7题答案在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成的多长时间内不得转让？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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第10题

麓山公司是上市公司。2020年9月，麓山公司董事会审议同意以3000万元的价格收购湘水公司70%股权的议案。2020年9月15日，麓山公司与湘水公司原股东签订《股权转让协议》，约定以2020年8月31日为股权收购基准日，上市公司有权享有湘水公司于基准日之后的利润，并承担相应的亏损，同时约定如果湘水公司2020年8月31日至9月30日的实际净损益与股权收购基准日双方均认可的预计净损益严重不符(波动大于20%)，双方将相应调整购买对价。9月30日，上市公司股东大会审议通过该议案并已获得相关部门审批，股权转让款项于同日以银行存款支付。湘水公司董事会也于9月30日进行改选，改选后，麓山公司派驻的董事占湘水公司董事会多数席位，取得对湘水公司的控制权。此外，由于湘水公司2020年8月31日至9月30日的实际净损益与预计净损益并无重大差异，无须调整对价。假定麓山、湘水公司合并前无关联关系，不考虑其他因素影响。麓山公司收购湘水公司的购买日为()。

A.2020年9月15日

B.2020年9月30日

C.2020年8月31日

D.2020年12月31日

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