备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上,()相应数量的()期权合约。
A.买入,认购
B.卖出,认沽
C.买入,认沽
D.卖出,认购
A.买入,认购
B.卖出,认沽
C.买入,认沽
D.卖出,认购
A.标的证券买入价格 - 卖出的认购期权权利金
B.卖出的认购期权行权价格 - 卖出的认购期权权利金
C.标的证券买入价格 + 卖出的认购期权权利金
D.卖出的认购期权行权价格 + 卖出的认购期权权利金
A.3000
B.1400
C.1500
D.500
子公司在向场外衍生品业务客户多次发出追加资金通知的情况下,该客户未依据合同约定追加足额资金或有效减仓以缩小风险敞口。故对该客户头寸采取强行平仓操作以释放风险,由此产生的损失金额 4 千余万元。 ii.乌龙指事件:2013年 8 月 16 日 11 点 05 分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超 5%。最高涨幅5.62%。下午 2 点,某证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题,错误生成了巨量订单。 iii.海外投资爆雷:某证券旗下香港子公司在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金,于 2018 年度遭受重大损失,损失原因为外汇剧烈波动和相关市场标的价格波动。 iv.银行挤兑事件:2007 年受次贷危机影响,英国诺森罗克银行无法获得稳定的融资渠道,并发生了储户挤兑事件,短时间内就有 30 多亿英镑从该银行流出,占该行 240 多亿英镑存款总量的 12%左右。为避免系统性风险,英国政府出面维稳。 下面对触发各个事件的主要风险类型排序正确是?()
选项格式:A、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险
B、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险
C、操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险
D、信用风险、操作风险、市场风险、流动性风险
B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购
C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金
D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。
A.申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认
B.投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户
C.投资者在募集期内,只能认购一次基金份额
D.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销