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[多选题]

洗钱风险管理应:()。

A.贯穿决策、执行和监督的全过程

B.覆盖各项业务流程和管理活动

C.覆盖所有分支机构、附属机构,相关部门、岗位和人员

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第1题
授信权限管理应遵循的原则包括()。

A.债项的每一个重要改变应得到一定权力层次的批准

B.给予每一交易对方的信用须得到一定权力层次的批准

C.集团内所有机构在进行信用决策时应遵循一致的标准

D.交易对方风险限额的确定和对单一信用风险暴露的管理应符合组合的统一指导及信用政策

E.根据审批人的资历、经验和岗位培训,将信用授权分配给审批人并定期进行考核

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第2题
商业银行的授信权限管理遵循哪些原则?()

A.给予每一交易对方的信用须得到一定权利层次的批准

B.集团内所有机构在进行信用决策时应遵循一致的标准

C.债项的每一重要改变应得到一定权力层次的批准

D.交易对方风险限额的确定和单一信用风险暴露的管理应符合组合的统一指导及信用政策,每一决策都应建立在风险一收益分析基础之上

E.根据审批人的资历、经验和岗位培训,将信用授权分配给审批人并定期进行考查

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第3题

认为在现实中不存在一成不变、普遍适用的管理方法,管理应随机应变的是()。

A.系统管理理论

B.权变管理理论

C.决策理论

D.数理理论

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第4题
关于重大事故的应急管理,下列说法有错误的是()。 A.重大事故的应急管理是指事故发生后的应急救
援活动 B.应急管理是对重大事故的全过程管理 C.应急管理应贯穿于事故的全过程,体现“预防为主,常备不懈”的应急思想 D.应急管理是一个动态的过程,包括预防、准备、响应和恢复4个阶段

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第5题
客户洗钱风险评估管理主要包括()

A.识别

B.评估

C.管控

D.报告

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第6题
企业风险管理的主要作用包括()。

A.协调企业可承受的风险容量与战略

B.增进风险应对决策

C.抑减经营意外和损失

D.识别和管理贯穿于企业的风险

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第7题
在日常排查管控工作中,我们常提到的“双风险”是指(),它们既有交叉又有区别别。

A.支付风险与洗钱风险

B.支付风险与法律风险

C.洗钱风险与法律风险

D.声誉风险与洗钱风险

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第8题
企业风险管理应具有独立性,独立于企业的经营管理及业务。()
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第9题
关于重大事故的应急管理,下列说法有错误的是()。A.重大事故的应急管理是指事故发生后的应急救援

关于重大事故的应急管理,下列说法有错误的是()。

A.重大事故的应急管理是指事故发生后的应急救援活动。

B.应急管理是对重大事故的全过程管理

C.应急管理应贯穿于事故的全过程,体现“预防为主,常备不懈”的应急思想

D.应急管理是一个动态的过程,包括预防、准备、响应和恢复四个阶段

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