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第4题
内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地证券监管机构有关上市公司的法律、法规和要求，这体现了内部控制的（)。
A.合法性原则
B.合规性原则
C.包容性原则
D.可操作性原则
第5题
下列对规划法的陈述,正确的有（)。①规划法是城市规划法规体系的核心,因而被称作主干法②规划法的主
下列对规划法的陈述,正确的有()。
①规划法是城市规划法规体系的核心,因而被称作主干法
②规划法的主要内容是有关规划行政,规划编制和开发控制的法律条款
③从属法规是用来阐明规划法的有关条款的实施细则,特别是在规划编制和开发控制方面
④城市规划的专项法是针对规划中某些特定议题的立法
⑤城市其他各个行政部门因为需要而制定的相关法律,也是规划法规其中的一部分
A．①②③④
B．①②③④⑤
C．②③④⑤
D．①③④⑤
第6题
城市规划法规文件的纵向体系由所涉及的法律、法规、规章和规范性文件四个层次构成其原则是（)法律、
城市规划法规文件的纵向体系由所涉及的法律、法规、规章和规范性文件四个层次构成其原则是()法律、法规。
A．上层法规适用于下层法规
B．上层法规文件指导下一层
C．下一层次制定的法规文件必须符合上一层的
D．下一层次制定的法规文件要突出,较细致于上一层的
第7题
哪个治理域会评估云计算对内部安全策略和各种法律（如法规和立法）合规性的形象？（）
A．治理与企业风险管理
B．法律问题；合同和电子取证
C．合规和审计管理
D．信息治理
E．基础设施安全
第8题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责（）
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
第9题
机关档案工作具体任务是（)
A.在档案工作统一领导、分级管理原则下，负责对所属机构的档案工作进行监督和指导
B.贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策和法律、法规
C.对本单位文件材料的形成、积累和立卷归档工作进行业务监督和指导
D.建立、健全本单位的档案工作规章制度
E.收集、管理本单位各种门类和载体的档案，积极提供利用，为机关各项工作服务，并按规定向有关档案馆移交档案
第10题
法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在法律风险，其主要内容包括（)。Ⅰ、查阅标的公司的纳税资料，调查公司及其控股子公司所执行的税种，税率，税基是否符合现行法律，法规的要求Ⅱ、获得标的公司包括产品／服务的基本情况，生产和销售情况，竞争对手，供应商及经销商情况Ⅲ、确认目标公司的有效存续Ⅳ、从合规角度检查目标公司所提供文件资料的真实性，准确性和完整性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
