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[多选题]

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求,对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。

A.国家元首、政府首脑、高层政要

B.重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员

C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要

D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

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ABCD

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第1题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续的

D.定期的

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第2题
保险公司委托金融机构和其他第三方代为签订保险合同的,仍然要承担《金融机构客户身份识别资料
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第3题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

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第4题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存的原则可以用“安全、准
确、完整、真实”八字来概括。()

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第5题
反洗钱相关的部门规章及规范性文件包括()。

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

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第6题
以下哪份法律法规提出了“合理怀疑”的可疑交易报告要求?()

A.反洗钱法

B.金融机构反洗钱规定

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

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第7题
《反洗钱法》颁布后,我国又颁布了哪些反洗钱规章?()

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管管理办法》

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第8题
金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当
地分支机构报告。()

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第9题
金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。()
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第10题
金融机构在开展初次客户身份识别过程中,应当核对客户身份证件、登记客户基本身份信息、留存客户身份证件文件的复印件。()

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