题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，无需承担相应的赔偿责任。（)

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第1题

根据《证券法》，普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝。（)

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第2题

根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（)。

A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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第3题

融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（)

A.投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

B.从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。

C.从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

D.以上答案均正确。

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第4题

关于融资融券交易，以下说法正确的是（）

A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易

B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易

C.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息

D.所有证券公司都可以开展融资融券业务

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第5题

下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中，错误的是（)。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

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第6题

经营机构与普通投资者发生纠纷的，（）应当提供相关资料，承担举证责任

A．投资者

B．经营机构

C．监管机构

D．基金业协会

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第7题

关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护，以下表述错误的是（）。

A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时，该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者，在其主动要求的情况下，该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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第8题

证券公司与发行人在承销协议中的约定，由证券公司将发行人准备发行的证券全部认购，再向公众投资者发售，叫做（)。

A.全额包销

B.余额包销

C.证券代销

D.证券转销

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第9题

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第10题

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重的，构成（)。

A.操纵证券市场罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪

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