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第1题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
第2题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第4题
下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是()
A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理
B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售
C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富
D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
第5题
下列说法不正确的是（）。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的
下列说法不正确的是（）。
A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
第8题
下列现象中，违反民法平等原则的是（）。
A.甲公民(年满25周岁)可以结婚，而乙公民(13周岁)不能结婚
B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务，而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务
C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段，无视纳税人的意志而依法进行税收征收
D.某市国家管理干部认为，在本市建筑工程的招标投标中，市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利
