题目内容
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[主观题]
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()
。
A.人民币5亿元
B.人民币l亿元
C.人民币5 000万元
D.人民币l0亿元
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A.人民币5亿元
B.人民币l亿元
C.人民币5 000万元
D.人民币l0亿元
A.资产评估
B.证券投资咨询
C.与证券交易
D.证券投资活动有关的财务顾问
E.证券承销与保荐
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
A.董事长秘书
B.证券公司因包销而购入12%的股票
C.财务负责人
D.持有公司8%股份的证券事务代表
E.副总经理的岳父