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第1题
GCP中，如何保证稽查的独立性和价值？（)
A.稽查应该有独立于申办方组织的个人进行
B.稽查报告不应该递交研究中心
C.监管当局不应该常规要求提供稽查报告
D.稽查不应该由1个人进行
第5题
A 有限责任公司有股东甲、乙、丙 3人。因股东人数较少和公司规模较小，决定不设立公司董事会和监
事会，只设一名执行董事和一名监事。执行董事由甲股东担任，并兼任公司经理；监事由公司的财务主管担任。
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试分析回答下列问题：
（1）A公司不设董事会和监事会的决定是否合法？说明理由。
（2）甲股东担任执行董事并兼任公司经理是否合法？说明理由。
（3）财务主管担任监事是否合法？说明理由。
（4）如果甲作为执行董事决定以本公司的财产为本公司股东乙提供担保，该决定是否合法？说明理由。
第7题
中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
第8题
A股份有限公司是一家于2008年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2014年3月28日
召开会议，该次会议召开的情况是:A公司董事会由7名董事组成。出席该次会议的董事有张某、李某、王某、丁某;董事孙某因出国考察不能出席会议;董事陈某因参加人民代表大会不能出席表决，电话委托董事张某代为出席并表决;董事刘某因病不能出席会议，委托董事会秘书董某代为出席并表决。同时，A公司监事夏某列席该次会议。在董事会讨论完相关内容后，会议记录由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。
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问题:(1)出席该次董事会会议的董事人数是否符合法律规定？并说明理由。
(2)董事陈某和刘某委托他人出席该次董事会会议是否有效？并说明理由。
(3)董事会会议记录是否有不规范之处？如有，请指出来。
第9题
《商业银行资本管理办法（试行）》中的资本监管要求为（）。
A.系统重要性银行附加资本要求为1％
B.2．5％储备资本要求和0％～2．5％逆周期资本要求
C.核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率分别为5％、6％和8％
D.若出现系统性的信贷增长过快，商业银行需再计提3％的逆周期超额资本
E.系统重要性银行和非系统重要性银行的资本充足率分别不得低于11．5％和10．5％
