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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

运营（合规）线主要工作中，运营（合规）员、运营主管主要及时反映本部门、本条线（）

A.员工违规违纪

B.好人好事

C.创新建议

D.异常表现

答案

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第1题

远程授权业务的完整性、合规性以及要素录入的准确性由授权员负主要责任，经办柜面经理或营业机构运营主管无须负责（）

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第2题

（）为支行案件风险防范的第一责任人

A.支行行长

B.支行副行长

C.运营主管

D.内控合规员

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第3题

销毁临柜业务印章须经()审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门(或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。

销毁临柜业务印章须经（)审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门（或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。

A.分管行长

B.运营管理部门负责人

C.运营主管

D.监管员

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第4题

在反洗钱工作中，识别到客户控股股东属于受制裁国家的且为审慎可叙做类的，应由合规部审核后，运营人员根据审核意见进行后续处理。（）

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第5题

浩悦资本合规经营主要包括（）

A.文化建设

B.业务监管

C.知识运营

D.突击应对

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第6题

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险（）

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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第7题

《网络安全法》认为网络运营者的主要义务是：（)。

A.合法合规

B.商业道德

C.社会责任

D.网络安全保护

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第8题

在COSO内部控制框架中，内部控制的目标可分为‍‍

A.运营、财务报告及合规

B.运营、信息及合规

C.信息、财务报告及监控

D.运营、信息及监控

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第9题

业务批复/委托管理约定的前提条件中存在需要专业判断的业务专业领域事项，如投资比率、优先级和劣后级杠杆比率、预警线平仓线的设置要求、交易对手(通道机构)的准入资格等，应由()出具具体、明确、可操作的专业意见。()

A.分行授信管理部门

B.分行法律合规部门

C.分行金融市场相关管理部门

D.分行信用运营部门

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第10题

各中心为运营业务合规管理的第一责任人（）

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第11题

合规管理的意义在于有效识别并积极主动化解合规风险，保障公司合规运营，推动公司高质量的平稳发展（）

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