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[多选题]

义务机构在充分评估下述以下哪种类型非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?()

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第1题
义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将()法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.受政府控制的企事业单位

D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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第2题
客户身份识别义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将()其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()。

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.合伙企业

D.受政府控制的企事业单位

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第3题
在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以简化识别受益所有人,并将法定代表人或实际控制人视同为受益所有人的是:()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.对于受政府控制的企事业单位

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第4题
MA5680T在承载TDM业务时,必须要配置下述哪种类型的单板?()

A.OPFA

B.GPBD

C.TOPA

D.CITD

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第5题
关于基金销售支付机构的法定义务,以下表述错误的是()。

A.按照规定办理基金销售结算资金的划付

B.向投资人充分揭示投资风险

C.确保基金销售结算资金安全、及时划付

D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

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第6题
义务机构在推出新产品或新业务之前,应当完成相关交易监测标准的()工作。

A.评估

B.需求编写

C.完善

D.上线运行

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第7题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的材料、报告、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处5万元以下罚款。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
下列哪种情形不违背独立性原则()。

A.资产评估机构同时接受并购双方的委托对标的企业进行评估

B.资产评估专业人员的女婿在委托人公司担任法定代表人

C.资产评估专业人员购买了被评估单位公开发行的股票

D.资产评估机构及其受同一控制人控制的会计师事务所同时分别接受被评估单位的资产评估和专项审计业务

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第9题
在谈判之前,对谈判对手进行评估需要做好以下的哪几个方面的工作()?

A.充分的准备时间

B.调查和了解对方公司的情况

C.谈判者的个人情况及谈判风格,评估对手的实力

D.猜测对手的目标,分析对手的弱点

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第10题
据资料表明,语言表达作为管理沟通的有效手段,可分为三种类型:体态语言、口头语言、书面语言。它们所占的比例分别为:50%、43%、7%。根据这一资料,你认为下述哪种观点正确?()

A.这份资料有谬误,因为文件存档时,最常用的是书面语言

B.体态语言太原始,大可不必重视它

C.人与人之间的沟通,还是口头语言好,体态语言太费解

D.在管理沟通中,体态语言起着十分重要的作用

E.以上都不对

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