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[单选题]

微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是()。I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第1题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第2题
微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户()。

I需求

II财务状况

III风险承受能力

IV健康状况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题
下列关于OCR软件说法正确的是?()

A.OCR软件可以识别正常的普通话语音

B.OCR软件可以将图像中的文字识别出来

C.OCR软件只能识别宋体和微软雅黑

D.OCR软件可以正常识别语音中的中英文内容

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第4题
无衬线字体往往用的最多的是()。

A.楷体

B.黑体

C.宋体

D.微软雅黑

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第5题
微软雅黑申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。

Ⅰ上市报告书

Ⅱ申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ公司章程

Ⅳ公司财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

关于课件字体美化,下列说法正确的是()。

A.同一个课件中尽量不要出现多种字体,最多不超过4个为宜

B.若一段长文字受篇幅限制无法增大字号,为了保证学习者能看清,可以将整段文字加粗

C.若不知道如何选择字体,则可以考虑微软雅黑、思源黑体等通用字体

D.讲解文言文时,可以把标题、正文的字体都改为毛笔类字体,提升课件美观度与意境

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第7题
微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在()。

I募集方式不同

II基金管理人的类型及产生方式不同

III募集对象不同

IV信息披露要求不同

A.I、III、IV

B.I、II

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第8题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第9题
微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。

I挪用公司资金

II将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

III接受他人与公司交易的佣金归为己有

IV擅自披露公司秘密

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第10题
根据《成都市房产管理局关于进一步加强房地产经纪行业规范管理的通知》(成房发〔2010〕51号),成都市办理房地产经纪机构备案应有(含)()名以上经注册登记的房地产经纪人员;分支机构应有(含)()名以上经注册登记的房地产经纪人员;个体工商户应有(含)()名以上经注册登记的房地产经纪人员。

A.5,4,3

B.3,2,1

C.3,4,5

D.1,2,3

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第11题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

I加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识

II建立健全各项规章制度

III严格执行经纪业务操作规程

IV强化岗位制约和岗位监督

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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