题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
内控流程梳理以防范合规风险为立足点,总公司各部门和各分支机构开展梳理工作时需将流程节点及控制措施与相关监管要求对标,对梳理发现的合规缺陷及时开展后续评估整改,确保公司内控体系满足合规要求()
答案
是
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是
A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告
B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责
C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制
D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年
A.公司治理结构体系
B.全面风险体系
C.制度管理体系
D.流程管理体系
E.检查与整改体系
F.培训与教育体系
A.规范网上支付业务技术标准,实施对第三方支付业务有效监管
B.建立第三方支付机构接入和退出央行支付平台机制,把好接入业务合规性和技术安全性认证、审查关
C.对第三方支付机构的系统运行、业务处理、技术维护、信息安全等内控风险防范提出更高要求
D.开放中央银行的支付平台接口
A.审核
B.监控
C.管理
D.复核
A.零容忍
B.一票否决
C.红线
D.违规必究
A.基层营业网点、柜面业务岗位
B.重点营业网点、柜面业务岗位
C.基层营业网点、重点业务岗位
D.重点营业网点、重点业务岗位
A.基层营业网点、柜面业务岗位
B.重点营业网点、柜面业务岗位
C.基层营业网点、重点业务岗位
D.重点营业网点、重点业务岗位
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽