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[单选题]

《中国联通专业线合规手册》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款

A.五万元以上五十万元以下

B.十万元以上五十万元以下

C.十五万元以上五十万元以下

D.二十万元以上五十万元以下

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A、五万元以上五十万元以下

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第1题
各机构应建立培训教育机制,针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训,即()应按培训计划对本专业开展培训,()应组织本条线的合规培训,并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

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第2题
证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告,寻求内部的专业支持。()
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第3题
下列不属于《银行业从业人员职业操守》规定的从业基本准则的是()。

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.信息保密

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第4题
业务批复/委托管理约定的前提条件中存在需要专业判断的业务专业领域事项,如投资比率、优先级和劣后级杠杆比率、预警线平仓线的设置要求、交易对手(通道机构)的准入资格等,应由()出具具体、明确、可操作的专业意见。()

A.分行授信管理部门

B.分行法律合规部门

C.分行金融市场相关管理部门

D.分行信用运营部门

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第5题
依《银行业从业人员职业操守》规定,下列各项属于从业基本准则的是()。

A.守法合规

B.诚实信用

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.公平对待

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第6题
《工作机关条例》规定,对重大事项的决策,党的工作机关领导班子一般应当经过调查研究。征求意见、专业评估、合法合规性审查和()等程序。

A.民主决策

B.集体讨论

C.依法决策

D.科学决策

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第7题
保险代理从业人员在职业前取得法定资格并具备足够的专业知识与能力这所诠释的是职业道德原则中的()。

A.诚实信用原则

B.守法遵规原则

C.勤勉尽责原则

D.专业胜任原则

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第8题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.审批贷款

B.制定合规手册

C.关注法律法规的最新发展

D.对员工进行合规培训

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第9题
依据《金陵石化HSE管理体系手册》,公司HSE委员会每年对体系的()进行评审

A.适宜性

B.充分

C.有效性

D.合规性

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第10题
根据《中国联通研发项目管理办法(试行)》,公司研发经费投入预算由集团()统筹,主要包括:四条专业线以项目归集的研发预算、研究院研发项目预算、专项研发预算。

A.科技创新部

B.财务部

C.网络部

D.数字化部

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第11题

保险销售从业人员在执业活动中应主动出示法定执业证件并将本人或所属机构与保险公司的关系如实告知客户。这所诠释的是职业道德原则中的()。

A.守法遵规原则

B.诚实信用原则

C.勤勉尽职原则

D.专业胜任原则

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