以下哪项操作是合规的()
A.为使客户张三能成功购房,我司业务人员为其伪造了社保材料
B.开发商蓝天白云与我司实际作业,但因开发商年底资金压力较大,为保证我司能及时回款,开发商委托第三方向我司付款,我司向第三方开票
C.在当地政府主管部门允许的前提下,客户适用自有且来源合法的资金分期付首付款
D.我司业务人员为公司能与开发商熔融合作,向其营销经理提供免费出国旅游的机会
C、在当地政府主管部门允许的前提下,客户适用自有且来源合法的资金分期付首付款
A.为使客户张三能成功购房,我司业务人员为其伪造了社保材料
B.开发商蓝天白云与我司实际作业,但因开发商年底资金压力较大,为保证我司能及时回款,开发商委托第三方向我司付款,我司向第三方开票
C.在当地政府主管部门允许的前提下,客户适用自有且来源合法的资金分期付首付款
D.我司业务人员为公司能与开发商熔融合作,向其营销经理提供免费出国旅游的机会
C、在当地政府主管部门允许的前提下,客户适用自有且来源合法的资金分期付首付款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽
B、在进口物项时,曾经应出口商要求签署过与“最终用户”、“最终用途”相关的出口管制合规保证或承诺,或者在交易合同中存在类似约定内容的条款
C、客户、最终用户、中间商和交易对象为政府或拥有军工背景
D、以上全部
A.中国移动就像是数据数据银行,帮客户保管数据,和传统的银行一样,一定要持牌、合规
B.选择央企大平台来帮助我们保管数据,内部有严格的权限管理机制。另外,任何一家企业的数据,对于移动而言都是小数据
C.作为企业用户自身,也要做好内部人员管理,规避自身管理风险
D.以上表述都正确
A.打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效,操作汇款时录入要素是否一致
B.注意挂账凭证打印次数
C.打印金融收入发票时,发票是否真实、正常,交易完成后,是否进行手工销号
D.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规,特别是单位的授权书
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
A.应审核申请表上单位名称、协议上单位名称与单位公章名称一致。特殊情况下单位名称与单位公章不一致的,应要求单位提供相关授权或证明文件
B.客户签署相关协议法定代表人授权他人签署的,应要求被授权人提供法定代表人的书面授权委托书
C.我行或客户对总行格式文本协议有补充或修改的,若未与格式条款的原义相违背,可直接使用补充或修改后的文本签约
D.如果因协议或授权书等法律文本较长而打印在多页纸上时,打印的法律文本每页都应注明页码,签署法律文本的各方当事人只需在文本尾部签章
A.应先进行业务、合规审查,再进行法律审查
B.应先进行法律审查,再进行业务、合规审查
C.应先进行业务审查,再进行法律、合规审查
D.现有外包服务项目重新签订外包合同,无需进行法律审核