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[判断题]

接待客户前需要对客户进展调查,这样的说法正确么?()

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第1题
在来电/来电接待中,涉及到求助类、维修类、投诉类信息需要对客户 明确相关处理人到场处理时效,原则上须不晚于()到场处理

A.10分钟

B.15分钟

C.30分钟

D.40分钟

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第2题
在处理被退回需尽职调查的跨境汇款时,前台需对客户提供的尽职调查内容等进行制裁名单检索,下列描述正确的是()

A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索

B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索

C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规

D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索

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第3题
因经营发展或其他原因需对客户()工作做出调整时,相关客户经理要对客户资料进行交接。交接包括客户档案资料交接和客户现场交接,交接双方原则上共同走访每一个需交接的客户,必要时商业客户部经理要共同参与。

A.走访

B.管理

C.信息调查

D.交换

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第4题
请问以下哪种情况需要对客户进行尽职调查()

A.客户购买南山松100万5年交

B.原投保人身故,由其继承人申请退保,退保损失5000元

C.客户将附加的节节高单独退保,损失0元

D.客户追加保费2万元至节节高账户

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第5题
发生以下哪些情况需要对客户进行重新识别()

A.我行代理行要求查询的客户或者交易

B.被中国人民银行或者其省一级派出机构调查的客户

C.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

D.因涉嫌犯罪被行政执法机关、司法机关采取查询、冻结、扣划等措施的客户或者交易

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第6题
跟进过程中承诺客户下午3点前给客户回电告知进展,3点前回电客户但是客户电话未通,以下说法正确的是()

A.若客户为手机号码,未接通则发送短信告知跟进进展

B.若客户号码为座机,则需要打3次

C.若打不通电话无需额外做什么

D.以上说法都正确

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第7题
接待客户前,我们需要做哪些工作准备()

A.确定客户来访的目的、诉求及预期

B.确定好会议议程及议题

C.需要协助接待的情况下提前约好公司同事安排

D.用通用公司介绍版本展示给客户,不需要特别定制PPT

E.确定客户的行程安排

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第8题
以下私募债业务表述正确是()。:

A.私募债业务无须对发债主体进展评级,但必须要对发行债项进展评级;

B.私募债发行金额不超过主体净资产40%,如果主体评级AA及以上客户,可以分期限分别计算;

C.私募债即非公开定向融资工具,流通性较差,我行对私募债投资比例不超过私募债发行金额20%;

D.私募债业务需经过银行间交易商协会审批,一般发行价格高于同评级、同期限短融或中票价格。

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第9题
华远三千院带看要求()

A.带看单必须置业顾问签字

B.需要拍摄置业顾问接待客户的照片(都需正脸、清晰照)

C.带看后及时将带看单与置业顾问接待客户照片上传带看

D.带看前需要分配置业顾问

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第10题
因业主人个原因,需要对已签约的买成合同进行解约,关于解约操作下列说法正确的是哪几项()

A.合同解约申请必须上传业主和客户双方签字的解约协议

B.合同解约申请审核通过前,如业主反悔需要继续签约流程,则经纪人可以撤销解约申请

C.合同解约申请审核通过前,如业主反悔需要继续签约流程,需要当前流程的待审核人员驳回解约申请即可

D.如果此单合同解约申请通过后,需要进行退费,则需要在财务模块申请退费

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第11题
下列违反御龙湾报备规则的是哪项()

A.需要报备客户全名+真实电话号

B.带看时需经纪人陪同

C.带看前10 分钟报备

D.遵守置业顾问轮牌接待制度

E.客户自己去过售楼处,经纪人更换客户预留电话号进行报备带看

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