A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索
B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索
C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规
D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索
A.走访
B.管理
C.信息调查
D.交换
A.客户购买南山松100万5年交
B.原投保人身故,由其继承人申请退保,退保损失5000元
C.客户将附加的节节高单独退保,损失0元
D.客户追加保费2万元至节节高账户
A.我行代理行要求查询的客户或者交易
B.被中国人民银行或者其省一级派出机构调查的客户
C.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
D.因涉嫌犯罪被行政执法机关、司法机关采取查询、冻结、扣划等措施的客户或者交易
A.若客户为手机号码,未接通则发送短信告知跟进进展
B.若客户号码为座机,则需要打3次
C.若打不通电话无需额外做什么
D.以上说法都正确
A.确定客户来访的目的、诉求及预期
B.确定好会议议程及议题
C.需要协助接待的情况下提前约好公司同事安排
D.用通用公司介绍版本展示给客户,不需要特别定制PPT
E.确定客户的行程安排
A.私募债业务无须对发债主体进展评级,但必须要对发行债项进展评级;
B.私募债发行金额不超过主体净资产40%,如果主体评级AA及以上客户,可以分期限分别计算;
C.私募债即非公开定向融资工具,流通性较差,我行对私募债投资比例不超过私募债发行金额20%;
D.私募债业务需经过银行间交易商协会审批,一般发行价格高于同评级、同期限短融或中票价格。
A.带看单必须置业顾问签字
B.需要拍摄置业顾问接待客户的照片(都需正脸、清晰照)
C.带看后及时将带看单与置业顾问接待客户照片上传带看
D.带看前需要分配置业顾问
A.合同解约申请必须上传业主和客户双方签字的解约协议
B.合同解约申请审核通过前,如业主反悔需要继续签约流程,则经纪人可以撤销解约申请
C.合同解约申请审核通过前,如业主反悔需要继续签约流程,需要当前流程的待审核人员驳回解约申请即可
D.如果此单合同解约申请通过后,需要进行退费,则需要在财务模块申请退费
A.需要报备客户全名+真实电话号
B.带看时需经纪人陪同
C.带看前10 分钟报备
D.遵守置业顾问轮牌接待制度
E.客户自己去过售楼处,经纪人更换客户预留电话号进行报备带看