分支机构应高度重视适当性义务履行全过程的留痕管理工作,做好产品评估、了解客户信息及风险测评、宣传推介、准入审核及适当性匹配、告知及风险揭示、业务法律文件签署、录音录像、客户回访及其它形式的沟通记录等各环节适当性资料留痕,保存不得少于10年,满足举证要求,确保适当性义务履行的各环节工作有留痕可回溯()
是
是
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。
A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品
A.证券公司未履行、未按规定履行投资者适当性管理义务
B.证券公司未对投资者开立账户提供的信息进行核对
C.证券公司将投资者的账户提供给他人使用
D.证券公司及其主要股东、实际控制人未按规定报送、提供信息和资料
A.客户以正当理由拒绝更新客户基本信息的
B.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
A.双方当事人基于同一双务合同而互负债务
B.债务履行有先后顺序
C.履行顺序在后的一方履行能力明显下降,有丧失或可能丧失履行债务能力的情形
D.履行在后的当事人未提供适当担保
E.应当先履行的对待给付是可能履行的义务
A.进一步强调控制职能
B.更多提请被审计人的关注
C.加强调查性项目的保密性,减少畏惧心理
D.提高审计技术