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[单选题]

对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()

A.证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理人

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B、证券交易所

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第1题
关于北交所上市公司信息披露相关制度,以下说法正确的是()。

A.若上市公司同时有证券在境外交易所上市,该公司无需披露其在境外交易所披露的信息

B.发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件,上市公司应当及时披露临时报告

C.若上市公司确有需要临时披露相关重要信息,可以在非交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露

D.上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息,然后在现足的信息披露平台披露

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第2题
ZZD公司是主营扇贝饲养,在上海证券交易所上市的公司。2017年,某财经网站曝光其财务数据作假。证
监会根据该线索对其进行立案调查,经过查证最终认定ZZD公司不以实际采捕海域为依据进行成本结转,且多笔往来交易未进行披露和记账,导致财务报告严重失真。根据上述信息判断,题干涉及的公司治理的基础设施有()。

A.政府监管

B.中介机构

C.信息披露制度

D.媒体和专业人士的舆论监督

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第3题
《私募投资基金监督管理暂行办法》的立法原则不包括()。

A.与监管公募相区别的适度监管

B.功能监管和机构监管相结合

C.基金信息完全披露

D.对创投基金进行特别扶持和监管

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第4题
我国对于非公开募集基金监管的重点集中在()环节。

A.信息披露

B.备案

C.托管

D.募集

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第5题
针对ETF持有的证券申购、赎回机制,以及一二级市场并存的交易制度安排,交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项,以下表述错误的是()。

A、在交易时间内即时揭示基金份额参考净值(IOPV)

B、申购、赎回清单通过基金公司官方网站予以公告

C、在每日收市后披露当日的申购、赎回清单

D、对于当日发布的申购、赎回清单、当日不得修改

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第6题
以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

A.涉及基金投资运作的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金净值复核的信息披露

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第7题
首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求,依法经交易所发行上市审核,并报()注册。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第8题
商业银行理财产品投资资产管理产品的,应当符合以下要求有()。

A.准确界定相关法律关系,明确约定各参与主体的责任和义务,并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定

B.所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

C.切实履行投资管理职责,不得简单作为资产管理产品的资金募集通道

D.充分披露底层资产的类别和投资比例等信息,并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息

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第9题

基金募集期间的三大信息披露文件不包括()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金份额上市交易公告书

D.基金托管协议

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第10题
有关基金监管的说法,不正确的表述是()。

A.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

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第11题
基金信息披露的内容不包括

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金份额持有人的资产状况

D.基金份额上市交易公告书

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