合规是指公司及其全体保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则()
是
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A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
A.保险公司、保险专业中介机构及其从业人员不得销售非保险金融产品,经相关金融监管部门审批的非保险金融产品除外;
B.保险公司、保险专业中介机构及其从业人员销售符合该通知要求的非保险金融产品前,必须符合相应的资质要求;
C.保险公司、保险专业中介机构不得对分支机构销售非保险金融产品进行统一授权和集中管理;
D.保险公司、保险专业中介机构通过互联网销售非保险金融产品,应当符合该通知要求。
A.利用保险代理人,通过虚挂应收保险费的方式套取费用
B.通过保险经纪人承诺给予投保人保险合同约定以外的其他利益
C.建立代理业务定期核查制度,并将核查结果记入代理业务合规经营档案
D.要求保险代理人纠正保险违法行为
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
A.未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的
B.危险物品的生产、经营、储存单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的
C.生产经营单位未按规定对从业人员进行安全生产教育和培训
D.生产经营单位没有为全体从业人员办理人身伤害保险
E.特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,上岗作业的
保险法中的保险价值是指()。
A.投保人对保险标的具有的法律上承认的利益的价值
B.保险人承担赔偿或者给付保险金责任的最高额度
C.投保人与保险人订立财产保险合同时约定的保险标的的实际价值
D.被保险人人身及其财产的总价值
A.从业人员私自代客户投资理财,向客户宣传推介非本机构销售的理财产品
B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益
C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益
D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中,非法收受、给予财物或其他利益
A.客户至上原则
B.勤勉尽责原则
C.公平竞争原则
D.专业胜任原则