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[多选题]

《 证券公司风险控制指标管理办法 》 规定, 证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准()

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

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ABCD

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第1题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第2题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题
《证券法》规定,证券公司的业务活动,应当与其治理结构、()等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求

A.内部控制

B.合规管理

C.风险管理以及风险控制指标

D.从业人员构成

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第5题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第6题
证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括()与服务国家战略能力指标。

A.公司债券基础保障能力指标

B.公司债券业务能力指标

C.公司债券合规展业能力指标

D.公司债券项目风险控制实效指标

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第7题
客户两融账户被司法冻结,我司参考的外规是()

A.p>A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.p>B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.p>C.《证券公司关于融资融券财产保全和强制执行措施实施细则》

D.p>D.《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

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第8题
证券公司业务创新应当坚持的原则是()。

A.合法合规,审慎经营

B.大胆创新,勇于实践

C.小心谨慎,控制风险

D.节约研发成本

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第9题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第10题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第11题
证券公司必须符合的风险控制指标中:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.2

B.1

C.0.7

D.0.5

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