题目内容
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[多选题]
对于发生非正常交易和报送过可疑交易报告的代理行客户可采取的控制措施具体包括()。
A.密切关注相关反洗钱合规风险;
B.控制业务合作类型和规模;
C.停止新增业务;
D.终止客户关系。
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A.密切关注相关反洗钱合规风险;
B.控制业务合作类型和规模;
C.停止新增业务;
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更多“对于发生非正常交易和报送过可疑交易报告的代理行客户可采取的控…”相关的问题
A.我行曾报送过可疑交易报告的客户
B.法定代表人来自FATF指定高风险国家
C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。
D.受益所有人或授权办理人为境外人士
A.以客户为单位限制账户功能
B.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C.调低交易限额
D.打电话告知客户不要再发生类似交易
如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的，应该()
A.仅报大额
B.仅报可疑
C.同时上报
D.请示人行
A.提交大额交易报告，附上可疑交易报告
B.提交可疑交易报告，附上大额交易报告
C.提交大额交易报告，附上可疑交易报告;同时提交可疑交易报告，附上大额交易报告
D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
A.情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
B.情节特别严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证
C.致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款
D.致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
A.5
B.10
C.12
D.15
A.应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的
B.参与或协助洗钱活动的
C.在大额交易和可疑交易报告工作中违反保密规定，造成不良后果的
D.其他按照规定应进行处罚的行为
