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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.有关媒体,经证实后予以记录

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息互换渠道

C.中国证监会及其派出机构传送的文献

D.投诉经核算后予以记录

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第1题
下列有关证券投资分析信息来源的表述,正确的有()。

A.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率

B.信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论

C.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础

D.从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息来源于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体等

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第2题
中国证券业协会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,具有激励和约束的内在机制。()
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第3题
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对从业人员的自律管理看具体表现为()。

A.从业人员诚信信息管理

B.从业人员的资格管理及后续职业培训

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试与相关的后续职业培训

D.规范业务,制定业务指引

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第4题
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()为证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

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第6题
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,将()。Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正Ⅱ.在一年累计两次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金协会可对重要负责人员采用警告措施Ⅲ.在一年累计三次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金业协会进行公开通报Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
下列关于私募投资基金信息披露的说法中,错误的是()。

A.信息披露义务人应当对所获取的私募基金非公开披露的所有信息保密

B.投资者应当对所获取的私募基金非公开披露的所有信息保密

C.中国证券投资基金业协会应当对私募基金信息保密

D.中国证券投资基金业协会无需对私募基金管理人信息保密

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第8题
首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求,依法经交易所发行上市审核,并报()注册。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第9题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金信息的是()

A.基金最近一个报告期末的规模

B.基金主要投资领域

C.基金年度报告

D.基金成立以来的历史业绩

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第10题
证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A.7

B.10

C.15

D.20

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第11题
各分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息,方便投资者查询、监督。()此题为判断题(对,错)。
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